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监管函与证监会立案区别是什么?

监管函与证监会立案区别是什么?

李佩文 2019-12-24 09:19:11

在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施,如果上市公司不对相关事件进行整改,那么证监会有可能进行立案处理追究相关责任。

通常情况下,证监会发出监管函意味着上市公司违反相关法律法规的规定,包括《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等等,监管函的作用在于警告相关问题,警告上市公司尽快进行相关整改,并不涉及相关处罚。但是,如果上市公司不进行相关整改,则会从监管函行政警告变为证监会立案处理,证监会立案处理有可能会造成上市公司被强制退市,也有可能禁止涉案相关人员禁入证券市场措施或造成上市公司被罚款。

一般情况下,如果上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函。

通常情况下,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为,这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况。有可能会出现恐慌抛售该股,导致股票价格出现下跌,上市公司的市值就会蒸发。并且,市场其他投资者会规避此类股票进行投资。

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