以下是期权开户的一般条件和申请流程 :
开户条件
个人投资者
资金要求:
商品期权:开通商品期权前连续 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币 10 万元。
原油期权:自然人申请交易编码前连续 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币 50 万元或者等值外币。
股指期权:客户申请前连续 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额不低于 50 万元人民币。
知识测试:本人需登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与期货交易基础知识测试,成绩不低于 80 分。
交易经历:满足以下 2 种情况中的任意一项即可。
仿真交易经历:具有累计不少于 10 个交易日、合计 20 笔以上(含 20 笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录。
境内真实交易经历:近三年内具有 10 笔以上(含 10 笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录。
诚信记录:无不良诚信、违法违规记录。
风险承受能力:具备相应的风险承受能力,一般要求风险评级达到一定级别,如 C3 及以上。
年龄要求:年满 18 周岁,具有完全民事行为能力。
机构投资者:
资金要求:通常也有一定的资金门槛,如申请股指期权的机构投资者,申请前连续 5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额不低于 50 万元人民币等,具体因期权品种而异。
知识测试与交易经历:相关业务人员需具备一定的期权知识和交易经验,可能需提供相关证明材料。
诚信记录:无不良诚信、违法违规记录。
内部制度与风险承受能力:需具备健全的内部控制制度和风险管理制度,有相应的风险承受能力。
豁免条件
个人投资者:
近一年具有累计不少于 50 个交易日交易经历的客户,在开通商品期权、原油期权、股指期权时可分别获得一定程度的豁免。
已具有原油期货、特定品种、商品期权交易权限的客户,开通商品期权时可豁免。
已具有金融期货交易编码的客户,开通商品期权或股指期权时可豁免。
已具有 etf 期权交易权限的客户,开通商品期权或股指期权时可豁免。
机构投资者:若已在其他期货公司或相关金融机构开通了类似期权交易权限,再次申请时可能会简化流程或有一定豁免条款,具体由各交易所和期货公司规定。
申请流程
选择开户机构:个人投资者可选择期货公司或证券公司开户,机构投资者一般通过期货公司开户。选择时要考虑其资质、信誉、交易手续费、服务质量等因素 ,可通过中国期货业协会等官方渠道查询期货公司的资质。
准备申请材料:通常需准备身份证、银行卡,个人投资者可能还需提供学历证明等,机构投资者需提供营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证等,还需填写开户申请表、风险揭示书等相关表格和文件。
提交开户申请:可通过线上或线下方式提交。线上是在期货公司或证券公司的官方网站或手机 APP 上按指引填写开户信息上传材料;线下是直接到营业网点办理,提交材料给工作人员。
资金存入与验资:按开户机构要求,将满足资金要求的款项存入资金账户,开户机构会进行验资,确认资金是否达标。
知识测试与交易经历审核:完成期货交易基础知识测试,成绩需符合规定。同时,开户机构会审核交易经历是否满足要求。
风险揭示与评估:开户机构会向投资者揭示期权交易的风险,投资者需签署风险揭示书。还会对投资者的风险承受能力进行评估,以确定是否适合参与期权交易。
账户审核与开通:开户机构将申请材料和相关信息提交给交易所进行审核,审核通过后,投资者会收到开户成功通知,获得期权交易账户。
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