在基金产品运作期间,受到基金托管人、证监会或银保监会的监管。
基金净值需要在收市之后,由交易所、中登公司和结算公司将数据发送给产品管理机构,管理机构得到数据之后便开始审核。
因基金托管人有保管资产和监督资产运作,复核产品收益等责任,因此管理机构需要将产品收益递交托管人监督审核。
托管人监督审核无误之后,反馈给基金管理人,然后再由基金管理公司再报送给银保监会或证监会监管备案,因此,基金运作期间受到托管银行和银保监会和证监会的监管。
托管人监督主要就是查看净值是否公布准确,基金手续费提取是否合理,以及基金运作期间,基金投资比例是否按照产品类型投资等。而证监会监管主要就是查看基金运作期间,是否合法合规。
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