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监管函、问询函、关注函的区别是什么?

监管函、问询函、关注函的区别是什么?

李佩文 2019-12-24 09:15:01

在A股市场中,监管函、问询函、关注函这三者之间的定义不一样、性质不一样、范畴不一样。

其中,监管函是一种监管措施,当上市公司违反相关信息披露规定时才会被发监管函。而问询函属于问询函件的范畴,发布问询函的目的是希望上市公司就问询函的相关问题作出答复。而关注函是一种常规的提醒手段,发布关注函表示上市公司被监管层关注了一些方面的问题。

通常情况下,发出监管函意味着上市公司违反相关法律法规的规定,包括《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等,相对而言情节较为严重。而关注函是以提示为目的,一般出现在上市公司重组停牌中,然后即将到达和交易中心申请时限的时候,这时候交易中心发给相关上市公司的一种提示函,用于提醒和督促上市公司重组工作尽快到期。而发布问询函通常是上市公司在经营的过程中,或者是股票交易的过程中出现了一些违规的情况或者现象,这时候交易中心就会发送问询函给相关公司,是一种警告作用。要求上市公司补充相关信息,核实相关问题,并履行信息披露义务。

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